直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　两斤大概有多重参照物，2斤有多重？rong>涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视两斤大概有多重参照物，2斤有多重？(shì)频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(z两斤大概有多重参照物，2斤有多重？hì)，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得(dé)相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排(pái)查填(tián)报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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