零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　<四舍六入五留双原则是什么，四舍五入留双法/p>

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票及(jí)持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资(zī)金(jīn)来源及合法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务(wù)的能(néng)力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督(四舍六入五留双原则是什么，四舍五入留双法dū)导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目(mù)已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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